Controleer de adviesbevoegdheid binnen uw onderneming: Zijn alle PE-examens op orde?

De driejaarlijkse PE-periode is inmiddels weer verstreken. Als financieel dienstverlener is het essentieel om te controleren of binnen uw onderneming nog steeds de juiste adviesbevoegdheid aanwezig is voor de onderdelen waarvoor u een vergunning heeft.

Waarom is dit belangrijk?
Zonder minimaal één medewerker met een geldig PE-certificaat op een vergunningsonderdeel vervalt de adviesbevoegdheid binnen uw kantoor, wat betekent dat u ook dat vergunningsonderdeel door de AFM moet laten intrekken.

Wat moet u doen?

• Controleer de geldigheid van PE-certificaten: Zorg ervoor dat alle medewerkers die adviseren over financiële producten beschikken over een geldig PE-certificaat voor het betreffende vakgebied.
• Vergelijk met uw vergunningen: Bekijk voor welke onderdelen uw onderneming een vergunning heeft en controleer of er binnen uw team medewerkers zijn met de juiste adviesbevoegdheid voor elk van deze onderdelen.
• Plan tijdig nieuwe examens: Als blijkt dat op een vergunningsonderdeel niemand meer beschikt over de benodigde adviesbevoegdheid, verzoek dan de AFM om de vergunning op dat onderdeel in te trekken en draag eventuele lopende polissen over aan een ander financieel dienstverlener of kies op dit onderdeel voor een alleen bemiddelen vergunning.

Het is de verantwoordelijkheid van u als financieel dienstverlener om ervoor te zorgen dat alle medewerkers die adviseren over financiële producten beschikken over de juiste en actuele vakbekwaamheid. Het niet naleven van deze verplichting kan leiden tot sancties van de toezichthouder.

Heeft u vragen over de PE-verplichtingen of wilt u ondersteuning bij het aanpassen van uw vergunning?
Neem dan contact met ons op via 0492-344988 of vul het contactformulier in. Wij staan klaar om u te ondersteunen.