Ontheffingsbeleid diplomaplicht; de stand van zaken

Eind 2015 heeft de AFM het ontheffingsbeleid voor de diplomaplicht gepubliceerd. Inmiddels heeft de AFM bekend gemaakt dat ze twee verzoeken voor deze ontheffing in behandeling hebben genomen. 



Met een ontheffing mogen adviseurs tijdelijk zonder diploma adviseren. Een ontheffing kan alleen worden verkregen als een adviseur werkzaam is bij een vergunninghouder en er sprake is van schrijnende omstandigheden zoals ernstige en langdurige ziekte.



Bij de beoordeling van het ontheffingsverzoek kijkt de AFM in het bijzonder naar de 2 wettelijke voorwaarden, namelijk:

• De onderneming moet kunnen aantonen dat er redelijkerwijs niet kan worden voldaan aan de diplomaplicht, en
• De doelstellingen van de diplomaplicht worden op een andere wijze bereikt.

Het is van cruciaal belang dat deze twee punten in een verzoek goed worden onderbouwd.

De reden dat er tot op heden nog maar zo weinig ontheffingsverzoeken zijn ingediend ligt waarschijnlijk in het feit dat personen die een ontheffing verkrijgen, óf het initiële examen moeten behalen, óf een Erkenning van Verworven Competenties (EVC)-procedure moeten volgen. Dit komt omdat er na 1 januari 2017 geen PEplus-examens meer worden aangeboden. Ontheffing betekent dus op een later moment een zwaardere studiebelasting. Derhalve zullen velen toch eerst nog proberen om ondanks moeilijke omstandigheden te slagen voor de PEplus-examens.

Daarnaast heeft de AFM al een overzicht gepubliceerd van situaties die niet voor ontheffing in aanmerking komen. Denk dan bijvoorbeeld aan:

• De hoge leeftijd van de klantmedewerker.
• De portefeuille van een beperkte omvang.
• Het houden van een sabbatical.
• Het voornemen om kort na 1 januari 2017 de praktijk neer te leggen.
• Het voeren van een specialistische praktijk.
• De klantmedewerker heeft voor een deel van de werkzaamheden wel een geldig diploma.
• Een examen(training) is geannuleerd door het opleidingsinstituut of exameninstituut.
• Een kandidaat heeft zich ingeschreven voor het verkeerde examen of het verkeerde diploma gehaald.
• De ontheffing is niet aangevraagd door een vergunninghouder.

Hiermee kan eenieder snel checken of zijn of haar situatie wel of niet voor een eventuele ontheffing in aanmerking kan komen.

De verwachting is echter dat het aantal verzoeken richting het einde van het jaar nog zal toenemen. Mocht u een ontheffingsverzoek overwegen, houd dan rekening met onderstaande:

• De behandeltermijn van het ontheffingsverzoek bedraagt 13 weken.
• Deze termijn begint te lopen als alle voor de beoordeling benodigde informatie bij het verzoek door de AFM is ontvangen.
• Het indienen van een ontheffingsverzoek heeft geen opschortende werking.
• Dit betekent dat iemand die op 1 januari 2017 niet aan de diplomaplicht voldoet, geen advieswerkzaamheden meer mag verrichten zolang er geen beslissing is genomen omtrent een eventuele ontheffing.

Heeft u vragen over het ontheffingsbeleid diplomaplicht of andere compliancevraagstukken, neem dan contact op met ons kantoor op telefoonnummer 0492-344988 of middels het contactformulier.